Gestión del riesgo de cumplimiento

Aprovecha el cumplimiento de la normativa para mitigar el riesgo y permitir la innovación.

Hay una forma mejor de gestionar la carga del cumplimiento normativo. Imagine que las funciones estuvieran alineadas con los objetivos empresariales, los procesos se optimizaran y los procedimientos se automatizaran y habilitaran mediante datos y tecnología. Los requerimientos regulatorios se cumplirían con eficacia. Los controles se vuelven predictivos en lugar de reactivos. Los empleados obtienen más valor de sus funciones. La empresa puede estar tranquila porque su reputación está protegida, lo que le permite centrarse más en el crecimiento y la innovación.

Protiviti ayuda a las organizaciones:

Integra el cumplimiento en equipos ágiles de gestión de riesgos.
Aprovecha la analítica de datos para realizar controles predictivos y con visión de futuro.
Aplica la experiencia en el cumplimiento de la normativa y utilizar herramientas de flujo de trabajo automatizadas, para una remediación más eficiente de las acciones o problemas de cumplimiento.
Desarrollar medidas de cumplimiento normativo y de rendimiento, que tengan en cuenta las necesidades de los clientes, los objetivos de negocio y los cambios normativos.
Traducir las necesidades del cliente y del cumplimiento en requisitos de diseño para nuevos productos o servicios.
Establecer rutinas para supervisar el cumplimiento de la normativa.
Desarrollar, ejecutar e integrar un ecosistema tecnológico de cumplimiento normativo, que permita realizar actividades de cumplimiento eficientes y eficaces.

Integrar el cumplimiento en equipos ágiles de gestión de riesgos

FLOD: Preparación para el cumplimiento/transformación de procesos/supervisión y pruebas

Ayudamos a la Primera Línea de Defensa (FLOD) con su programa de cumplimiento general y establecemos actividades de supervisión y pruebas, para validar que los procesos y controles establecidos son eficaces para mitigar el riesgo.

Segunda línea de defensa (SLOD): Evaluaciones de riesgos de cumplimiento y pruebas de cumplimiento

Ayudamos a los clientes a desarrollar evaluaciones de riesgo, requerimientos de pruebas o metodología general. Las evaluaciones de riesgo de cumplimiento y las pruebas de cumplimiento, son herramientas fundamentales que la SLOD puede utilizar para supervisar el cumplimiento de forma eficaz e identificar las deficiencias.

Tercera línea de defensa (TLOD): Desarrollo del Plan de Auditoría/Auditorías de Cumplimiento

Protiviti se centra en documentar una estrategia de Auditoría para supervisar el cumplimiento de la normativa y las políticas; así como los procedimientos aplicables por parte de las empresas. Los planes de auditoría deben desarrollarse en función del nivel de aceptación del riesgo por parte del cliente.

Revisiones/desarrollo del Sistema de Gestión del Cumplimiento (SGC)

Protiviti garantiza que todos los pilares del SGC, la supervisión del consejo y la dirección, el programa de cumplimiento y la auditoría de cumplimiento funcionen de forma cohesionada para mitigar el riesgo. Un SGC es una herramienta eficaz para que las empresas gestionen el riesgo y fomenten una cultura de cumplimiento.

Gestión del cambio normativo

Protiviti ayuda a los clientes a comprender el impacto del cambio normativo y cómo aplicar los requisitos, para garantizar el cumplimiento. Disponer de un programa eficaz de gestión del cambio normativo, es crucial en un entorno normativo en constante cambio.

Revisiones del ciclo de vida de los productos

Protiviti asiste a los clientes adoptando un enfoque holístico, evaluando el riesgo desde áreas críticas, incluyendo el cumplimiento, las operaciones, la privacidad, el aspecto legal y el marketing cuando se desarrollan nuevos productos, se revisan los existentes o se retiran los actuales.

Nuestro enfoque

En un mundo dinámico, el marco ágil de gestión de riesgos de Protiviti, le ayuda a comprender plenamente los riesgos para su negocio y la información crítica que necesita para protegerlo. Una sólida función de cumplimiento normativo, no sólo permite reducir el riesgo de incumplimiento y las sanciones normativas; sino también mejorar la experiencia del cliente, aumentar la fidelidad a la marca y aumentar el valor para las partes interesadas. Si bien el cumplimiento es una necesidad entendida, también puede proporcionar una ventaja competitiva única.

Los servicios de gestión de riesgos de cumplimiento de Protiviti incluyen:

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